Региональный государственный контроль (надзор) в сферах естественных монополий на территории Ленинградской области

Перечень документов и (или) информации, запрашиваемых при проведении контрольных (надзорных) мероприятий:

1. Приказ (распоряжение, протокол) о назначении на должность руководителя;
2. Приказ о назначении на должность должностных лиц или уполномоченных лиц представителя юридического лица, присутствующих при проведении проверки;
3. Документы в отношении должностных лиц, ответственных за формирование и применение регулируемых цен (тарифов), реализацию инвестиционной программы, соблюдение законодательства об энергосбережении и повышении энергетической эффективности, раскрытие информации, подлежащей свободному доступу в соответствии с утвержденными Правительством Российской Федерации Стандартами раскрытия информации (в том числе приказы о назначении их на должность, о возложении на них ответственности (осуществления контроля), должностные инструкции указанных лиц) (либо информационное письмо об отсутствии ответственных лиц);
4. Учредительные документы (устав, учредительный договор), решение о создании организации;
5. Документы, подтверждающие право пользования производственными и имущественными объектами (в т.ч. сетями), используемыми для эксплуатации систем коммунальной инфраструктуры в регулируемом виде деятельности;
6. Приказ об утверждении учетной политики (с приложениями и рабочим планом счетов), действующий в проверяемый период;
7. Аудиторское заключение (в случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществлялась аудиторская проверка);
8. Документы бухгалтерского учета (годовой бухгалтерский баланс с приложениями и пояснительной запиской к нему, бухгалтерская справка в соответствии с показателями «Отчета о прибылях и убытках» с разбивкой, по видам регулируемой и прочей деятельности) за проверяемый период;
9. Регистры бухгалтерского и налогового учета за проверяемый период, в том числе журналы учета хозяйственных операций, журналы-ордера, ведомости, оборотные ведомости в отношении регулируемых видов деятельности;
10. Акты ввода в эксплуатацию в части мероприятий инвестиционной программы, окончание строительства и (или) реконструкции которых предусмотрено в проверяемом периоде;
11. Поданные заявки на подключение (технологическое присоединение) к системам коммунальной инфраструктуры в регулируемом виде деятельности за проверяемый период;
12. Договоры, заключенные (действующие) организацией с контрагентами (абонентами, заказчиками, потребителями) на поставку ресурсов (услуг) на реализацию регулируемого вида продукции (товаров, работ, услуг), по подключению (технологическому присоединению) объектов капитального строительства к соответствующим сетям за проверяемый период;
13. Платежные документы (счета, счета-фактуры, акты выполненных работ, квитанции, приходные кассовые ордера, банковские документы, расчеты платы) на реализацию регулируемого вида продукции (товаров, работ, услуг), по подключению (технологическому присоединению) объектов капитального строительства к соответствующим сетям за проверяемый период;
14. Документы (счета, счета-фактуры, акты выполненных работ, штатное расписание, сводные ведомости, договора подряда, аренды, приказы об утверждении ставки первого разряда, приказы о выделении лимитов на потребленные ресурсы (мобильная связь, канцтовары, ГСМ и т.п.) и др. документы), а также по приобретаемым топливно-энергетическим ресурсам, химическим реагентам, подтверждающие фактические затраты по регулируемым видам деятельности за проверяемый период;
15. Акты приемки законченного строительства объекта (форма КС-11) в части мероприятий инвестиционной программы, окончание строительства и (или) реконструкции которых предусмотрено в проверяемом периоде;
16. Ведомость начисления амортизации основных средств за проверяемый период;
17. Документы (инвентарные карточки активов, ведомости) по определению остаточной балансовой стоимости активов на начало года, конец года;
18. Отчет об использовании амортизационных отчислений;
19. Инвентарная опись основных средств по регулируемому виду деятельности;
20. Приказы о проведении переоценки основных средств;
21. Сведения об изменении стоимости основных фондов, в том числе за счет их ввода в эксплуатацию (вывода из эксплуатации), а также стоимости их переоценки за проверяемый период;
22. Отчет (сметная документация, акты выполненных работ) о фактически выполненных ремонтах за проверяемый период с указанием объемов и стоимости работ и средствах, учтенных в тарифе (инвестиционной программе) на эти цели;
23. Документы (журнал учета снятия показаний приборов учета, ведомости и другие документы), подтверждающие объемы по услугам, отпускаемые потребителям, по договорам, заключенным в рамках осуществления регулируемых видов деятельности, в том числе определенные по приборам учета и расчетным путем (нормативам потребления коммунальных услуг) за проверяемый период;
24. Режимные карты объектов теплоснабжения;
25. Журнал регистрации заявок на подключение;
26. Положение о корпоративных правилах осуществления закупок (включая использование конкурсов, аукционов), сведения о способах приобретения, стоимости и объемах товаров, необходимых для оказания услуг в регулируемых видах деятельности;
27. План закупок товаров, необходимых для производства регулируемых услуг (включая использование конкурсов, аукционов), с указанием наименований товаров и предполагаемых объемов закупок;
28. Документы о результатах конкурсных процедур, аукционов (протоколы, заявки, конкурсная документация и др. документы);
29. Сводные расчетно-платежные ведомости за проверяемый период (по регулируемому виду деятельности);
30. Отчет о выполнении инвестиционной программы за проверяемый период, включая информацию, материалы, предусмотренные Стандартами раскрытия информации, утвержденными Правительством Российской Федерации;
31. Журнал учета текущей информации по расходу энергетических ресурсов на объектах коммунальной инфраструктуры в регулируемом виде деятельности и учета потерь ресурсов на сетях организации;
32. Документы (журнал учета, акты и другие первичные документы), подтверждающие количество аварий и засоров на канализационных сетях за проверяемый период (по периодам);
33. Документы (журнал учета, акты и другие первичные документы), подтверждающие количество перерывов в подаче воды, зафиксированных в местах исполнения обязательств организацией, осуществляющей горячее водоснабжение, холодное водоснабжение, по подаче горячей воды, холодной воды, возникших в результате аварий, повреждений и иных технологических нарушений на объектах централизованной системы холодного водоснабжения, горячего водоснабжения, принадлежащих организации, осуществляющей горячее водоснабжение, холодное водоснабжение за проверяемый период (по периодам);
34. Журнал учета данных первичной информации по всем прекращениям передачи электрической энергии, произошедшим на объектах сетевой организации за проверяемый период (по периодам);
35. Документы (акты и другие первичные документы), подтверждающие количество аварий на объектах сетевой организации в регулируемом виде деятельности за проверяемый период (по периодам);
36. Журнал учета текущей информации о нарушениях (авариях) в подаче тепловой энергии теплоснабжающей организации в отопительный и межотопительный периоды (по периодам);
37. Документы (акты и другие первичные документы), подтверждающие количество аварий на системах теплоснабжающей организации в регулируемом виде деятельности за проверяемый период (по периодам);
38. Коллективный договор, положение о премировании, об оплате труда;
39. Акты о приемке выполненных работ (форма КС-2);
40. Справки о стоимости выполнения работ и затрат (КС-3);
41. Информация в части мероприятий инвестиционной программы, окончание строительства и (или) реконструкции которых предусмотрено с указанием наименования мероприятий инвестиционной программы, периода реализации по каждому мероприятию; полной стоимости каждого мероприятия (без НДС, без налога на прибыль), сумм освоенных (фактически освоенных) средств с разделением по годам и источникам финансирования реализации по каждому мероприятию программы (без НДС, без налога на прибыль);
42. Информация об инвестиционной программе (о проекте инвестиционной программы и (или) проекте изменений, вносимых в инвестиционную программу) и обосновывающие ее материалы, включая сведения, предусмотренные Стандартами раскрытия информации, утвержденными Правительством Российской Федерации;
43. Сведения, документы (паспорта, схемы снабжения с актами разграничения балансовой принадлежности и другие документы) объектов теплоснабжения, водоснабжения, водоотведения (в т.ч. сетей), транспортировки электрической энергии с указанием их установленной мощности, протяженности сетей;
44. Документы по выполнению обязательных мероприятий по энергосбережению и повышению энергетической эффективности (результаты энергетических обследований, энергетической паспортизации объектов организаций, схемы оптимизации, по реконструкции и модернизации оборудования и т.п.);
45. Схема теплоснабжения с актами разграничения балансовой принадлежности по абонентам;
46. Схема водоснабжения и водоотведения с актами разграничения балансовой принадлежности по абонентам;
47. Сведения о применяемой системе налогообложения;
48. Сведения (квитанция) о сдаче налоговой отчетности (налог на прибыль, имущества организации и др.);
49. Сведения о праве на освобождение от налогов;
50. Форма федерального статистического наблюдения N 23-Н «Сведения о производстве, передаче, распределении и потреблении электрической энергии»;
51. Форма федерального статистического наблюдения N 6-ТП «Сведения о производстве тепловой и электрической энергии объектами генерации (электростанциями)»;
52. Форма федерального статистического наблюдения N 46-ТЭ «Сведения о полезном отпуске (продаже) тепловой энергии отдельным категориям потребителей»;
53. Форма федерального статистического наблюдения N 1-канализация «Сведения о работе канализации (отдельной канализационной сети)»;
54. Форма федерального статистического наблюдения N 2-ТП (водхоз) «Сведения об использовании воды»;
55. Форма федерального статистического наблюдения N 1-водопровод «Сведения о работе водопровода (отдельной водопроводной сети)»;
56. Формы федерального статистического наблюдения N 22-ЖКХ (жилище) «Сведения о работе организаций, оказывающих услуги в сфере жилищно-коммунального хозяйства, в условиях реформы», N 22-ЖКХ (ресурсы) «Сведения о работе ресурсоснабжающих организаций в условиях реформы»;
57. Информация о состоянии качества горячей воды, питьевой воды, подаваемой организацией, осуществляющей водоснабжение, соответствии или несоответствии горячей воды, питьевой воды установленным требованиям;
58. Информация о состоянии качества сточных вод и (или) дренажных вод и соответствии или несоответствии их установленным требованиям;
59. Сведения из реестра субъектов естественных монополий;
60. Инвестиционная программа субъекта электроэнергетики за проверяемый период;
61. Информация о наличии утвержденных нормативов предельно допустимых выбросов вредных (загрязняющих) веществ, информация об установленных нормативах временно согласованных выбросов вредных (загрязняющих) веществ;
62. Форма федерального статистического наблюдения N 46-ЭЭ (передача) «Сведения об отпуске (передаче) электроэнергии распределительными сетевыми организациями отдельным категориям потребителей»;
63. Форма федерального статистического наблюдения N 46-ЭЭ (полезный отпуск) «Сведения о полезном отпуске (продаже) электрической энергии и мощности отдельным категориям потребителей»;
64. Форма федерального статистического наблюдения N 1-ТЕП «Сведения о снабжении теплоэнергией»;
65. Форма федерального статистического наблюдения N 11-ТЭР «Сведения об использовании топлива, теплоэнергии и электроэнергии на производство отдельных видов продукции, работ (услуг)»;
66. Копии приказов о принятии программ в области энергосбережения и повышения энергетической эффективности за проверяемый период;
67. Программы энергосбережения и повышения энергетической эффективности организации по видам регулируемой деятельности за проверяемый период;
68. Отчет об исполнении обязательных мероприятий и целевых показателей по энергосбережению и повышению энергетической эффективности за проверяемый период;
69. Отчеты о достигнутых показателях энергетической эффективности объектов, создание или модернизация которых планируются производственными или инвестиционными программами организации за проверяемый период;
70. Пояснительная записка к отчетам с указанием причин при недостижении целевых показателей за проверяемый период.