Региональный государственный контроль (надзор) за регулируемыми государством ценами (тарифами) в электроэнергетике на территории Ленинградской области
Перечень документов и (или) информации, запрашиваемых при проведении контрольных (надзорных) мероприятий:
- Приказ (распоряжение, протокол) о назначении на должность руководителя;
- Приказ о назначении на должность должностных лиц или уполномоченных лиц представителя юридического лица, присутствующих при проведении проверки;
- Документы в отношении должностных лиц, ответственных за формирование и применение регулируемых цен (тарифов), реализацию инвестиционной программы, соблюдение законодательства об энергосбережении и повышении энергетической эффективности, соблюдение раскрытия информации, подлежащей свободному доступу в соответствии с утвержденными Правительством Российской Федерации Стандартами раскрытия информации (в том числе приказы о назначении их на должность, о возложении на них ответственности (осуществления контроля), должностные инструкции указанных лиц) (либо информационное письмо об отсутствии ответственных лиц) ;
- Учредительные документы (устав, учредительный договор), решение о создании организации;
- Документы, подтверждающие право пользования производственными и имущественными объектами (в т.ч. сетями), используемыми для эксплуатации систем коммунальной инфраструктуры в регулируемом виде деятельности;
- Приказ об утверждении учетной политики (с приложениями и рабочим планом счетов), действующий в проверяемый период;
- Аудиторское заключение (в случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществлялась аудиторская проверка);
- Документы бухгалтерского учета (годовой бухгалтерский баланс с приложениями и пояснительной запиской к нему, бухгалтерская справка в соответствии с показателями «Отчета о прибылях и убытках» с разбивкой, по видам регулируемой и прочей деятельности) за проверяемый период;
- Регистры бухгалтерского и налогового учета за проверяемый период, в том числе журналы учета хозяйственных операций, журналы-ордера, ведомости, оборотные ведомости в отношении регулируемых видов деятельности;
- Договоры, заключенные (действующие) организацией с контрагентами (абонентами, заказчиками, потребителями) на поставку ресурсов (услуг) на реализацию регулируемого вида продукции (товаров, работ, услуг), по подключению (технологическому присоединению) объектов капитального строительства к соответствующим сетям за проверяемый период;
- Журнал учета данных первичной информации по всем прекращениям передачи электрической энергии, произошедшим на объектах сетевой организации;
- Документы (акты и другие первичные документы), подтверждающие количество аварий на объектах сетевой организации в регулируемом виде деятельности за проверяемый период;
- Акты ввода в эксплуатацию в части мероприятий инвестиционной программы, окончание строительства и (или) реконструкции которых предусмотрено в проверяемом периоде;
- Поданные заявки на подключение (технологическое присоединение) к системам коммунальной инфраструктуры в регулируемом виде деятельности за проверяемый период;
- Платежные документы (счета, счета-фактуры, акты выполненных работ, квитанции, приходные кассовые ордера, банковские документы, расчеты платы) на реализацию регулируемого вида продукции (товаров, работ, услуг), по подключению (технологическому присоединению) объектов капитального строительства к соответствующим сетям за проверяемый период;
- Документы (счета, счета-фактуры, акты выполненных работ, штатное расписание, сводные ведомости, договора подряда, аренды, приказы об утверждении ставки первого разряда, приказы о выделении лимитов на потребленные ресурсы (мобильная связь, канцтовары, ГСМ и т.п.) и др. документы), подтверждающие фактические затраты по регулируемым видам деятельности;
- Акты приемки законченного строительством объекта систем электроснабжения в проверяемом периоде;
- Информация и документы, подтверждающие расчет необходимой валовой выручки сетевой организации на технологическое присоединение за проверяемый период;
- Информация о фактических средних данных о присоединенных объемах максимальной мощности за 3 года по каждому мероприятию;
- Информация о фактических средних данных о длине линий электропередачи и об объемах максимальной мощности построенных объектов за 3 года по каждому мероприятию;
- Ведомость начисления амортизации основных средств за проверяемый период;
- Документы (инвентарные карточки активов, ведомости) по определению остаточной балансовой стоимости активов на начало года, конец года;
- Отчет об использовании амортизационных отчислений;
- Приказы о проведении переоценки основных средств;
- Сведения об изменении стоимости основных фондов, в том числе за счет их ввода в эксплуатацию (вывода из эксплуатации), а также стоимости их переоценки за проверяемый период;
- Журнал регистрации заявок на подключение;
- Положение о корпоративных правилах осуществления закупок (включая использование конкурсов, аукционов), сведения о способах приобретения, стоимости и объемах товаров, необходимых для оказания услуг в регулируемых видах деятельности;
- План закупок товаров, необходимых для производства регулируемых услуг (включая использование конкурсов, аукционов), с указанием наименований товаров и предполагаемых объемов закупок;
- Документы о результатах конкурсных процедур, аукционов (протоколы, заявки, конкурсная документация и др. документы);
- Сводные расчетно-платежные ведомости за проверяемый период (по регулируемому виду деятельности);
- Отчет о выполнении инвестиционной программы за проверяемый период, включая информацию, материалы, предусмотренные Стандартами раскрытия информации, утвержденными Правительством Российской Федерации;
- Информация о присвоении статуса гарантирующего поставщика и согласовании границ зон деятельности;
- Коллективный договор, положение о премировании, об оплате труда;
- Сведения об официальном сайте организации в сети Интернет, на котором размещены стандарты раскрытия информации;
- Акты о приемке выполненных работ (форма КС-2);
- Справки о стоимости выполненных работ и затрат (КС-3);
- Информация в части мероприятий инвестиционной программы, окончание строительства и (или) реконструкции которых предусмотрено с указанием наименования мероприятий инвестиционной программы, периода реализации по каждому мероприятию; полной стоимости каждого мероприятия (без НДС, без налога на прибыль), сумм освоенных (фактически освоенных) средств с разделением по годам и источникам финансирования реализации по каждому мероприятию программы (без НДС, без налога на прибыль);
- Информация об инвестиционной программе (о проекте инвестиционной программы и (или) проекте изменений, вносимых в инвестиционную программу) и обосновывающие ее материалы, включая сведения, предусмотренные Стандартами раскрытия информации, утвержденными Правительством Российской Федерации;
- Печатные издания, в которых размещено опубликование информации о регулируемых видах деятельности в соответствии со Стандартами раскрытия информации, утвержденными Правительством Российской Федерации;
- Документы, подтверждающие информацию об основных потребительских характеристиках регулируемых товаров (работ, услуг) субъектов естественных монополий и их соответствии государственным и иным утвержденным стандартам качества, включая сведения, предусмотренные Стандартами раскрытия информации, утвержденными Правительством Российской Федерации;
- Документы, подтверждающие объем фактического полезного отпуска электроэнергии и мощность по тарифным группам в разрезе территориальных сетевых организаций по уровням напряжения, предусмотренные Стандартами раскрытия информации, утвержденными Правительством Российской Федерации;
- Документы, подтверждающие расчет нерегулируемой составляющей в ставке покупки потерь электроэнергии и коэффициента бета (доли покупки потерь по регулируемой цене), предусмотренные Стандартами раскрытия информации, утвержденными постановлением Правительством Российской Федерации;
- Документы, подтверждающие ежемесячный фактический объем потребления электрической энергии (мощности) по группам потребителей;
- Паспорт услуг (процессов) согласно единым стандартам качества обслуживания сетевыми организациями потребителей услуг сетевых организаций;
- Информацию о лицах, намеревающихся перераспределить максимальную мощность принадлежащих им энергопринимающих устройств в пользу иных лиц, включая сведения, предусмотренные Стандартами раскрытия информации, утвержденными Правительством Российской Федерации;
- Сведения об электронных средствах массовой информации в сети Интернет, на которых размещены Стандарты раскрытия информации
- Сведения о регистрации письменных запросов потребителей (журнал регистрации);
- Отчетная ведомость расчета с абонентами по реализации электрической энергии;
- Акты об оказании услуг по передаче электрической энергии между сетевыми организациями, баланс электроэнергии;
- Документы, подтверждающие наличие объема свободной для технологического присоединения потребителей трансформаторной мощности с указанием текущего объема свободной мощности по центрам питания 35 кВ и выше (ниже 35 кВ);
- Документы, подтверждающие трансформаторную мощность подстанций, в том числе в разрезе уровня напряжения
- Схема энергоснабжения с актами разграничения балансовой принадлежности по абонентам;
- Документы, подтверждающие объем переданной электроэнергии по договорам об оказании услуг по передаче электроэнергии потребителям сетевой организации в разрезе уровней напряжений, потребителей, используемых для ценообразования;
- Сведения, документы (паспорта, схемы снабжения с актами разграничения балансовой принадлежности и другие документы) объектов по транспортировке электрической энергии с указанием их установленной мощности, протяженности сетей;
- Сведения о применяемой системе налогообложения;
- Сведения (квитанция) о сдаче налоговой отчетности (налог на прибыль, имущества организации и др.);
- Сведения о праве на освобождение от налогов;
- Форма федерального статистического наблюдения N 46-ТЭ «Сведения о полезном отпуске (продаже) тепловой энергии отдельным категориям потребителей»;
- Инвестиционная программа субъекта электроэнергетики за проверяемый период;
- Информация в части мероприятий инвестиционной программы, окончание строительства и (или) реконструкции которых предусмотрено с указанием наименования мероприятий инвестиционной программы, периода реализации по каждому мероприятию; полной стоимости каждого мероприятия (без НДС, без налога на прибыль), сумм освоенных (фактически освоенных) средств с разделением по годам и источникам финансирования реализации по каждому мероприятию программы (без НДС, без налога на прибыль);
- Информация об инвестиционной программе (о проекте инвестиционной программы и (или) проекте изменений, вносимых в инвестиционную программу) и обосновывающие ее материалы, включая сведения, предусмотренные Стандартами раскрытия информации, утвержденными Правительством Российской Федерации;
- Форма федерального статистического наблюдения N 46-ЭЭ (передача) «Сведения об отпуске (передаче) электроэнергии распределительными сетевыми организациями отдельным категориям потребителей»;
- Форма федерального статистического наблюдения N 46-ЭЭ (полезный отпуск) «Сведения о полезном отпуске (продаже) электрической энергии и мощности отдельным категориям потребителей»;
- Расчет количества электрической энергии на нежилые помещения;
- Агентские договоры, договоры оказания услуг по проведению расчетов (при наличии) и письма, направляемые в адрес расчетного центра с целью информирования о тарифах, подлежащих применению при начислении платы потребителям;
- Договоры управления многоквартирными домами, жилыми домами (при наличии);
- Документы, подтверждающие право эксплуатации, управления жилыми и многоквартирными домами, общежитиями;
- Протоколы общего собрания собственников, членов товариществ, кооперативов, объединений о решениях применения тарифов на коммунальные ресурсы;
- Информация о наличии (отсутствии) приборов учета (общедомовые, индивидуальные);
- Оборотно-сальдовые ведомости по оплате за проживание в общежитиях (жилых и многоквартирных домах) помесячно;
- Технические паспорта многоквартирных жилых домов;
- Копии приказов о принятии программ в области энергосбережения и повышения энергетической эффективности за проверяемый период;
- Программы энергосбережения и повышения энергетической эффективности организации по видам регулируемой Деятельности за проверяемый период;
- Отчет об исполнении обязательных мероприятий и целевых показателей по энергосбережению и повышению энергетической эффективности за проверяемый период;
- Отчеты о достигнутых показателях энергетической эффективности объектов, создание или модернизация которых планируются производственными или инвестиционными программами организации за проверяемый период;
- Пояснительная записка к отчетам с указанием причин при недостижении целевых показателей за проверяемый период.
